【多选题】
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。
A、 设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B、 名单编制和管理的程序及职责分工
C、 掌握名单的工作人员范围
D、 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
题目答案
答案解析
略
A、 设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B、 名单编制和管理的程序及职责分工
C、 掌握名单的工作人员范围
D、 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法