A、 结算参与人结算准备金余额小于零，且未在规定时间内补足或自行平仓

B、 合约调整后，备兑开仓持仓标的不足，除权除息日没有补足标的证券或未对不足部分头寸平仓

C、 客户、交易参与人持仓部分超出规定持仓的，且未对超出部分平仓

D、 结算准备金余额大于零但低于结算准备金最低余额