A、 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

B、 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C、 出具资产托管报告

D、 安全保管集合资产管理计划资产