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期货法律法规
题目列表
[单选题] 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,()。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
[多选题] 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。
[判断题] 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
[单选题] 期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起()内作出批准或者不批准的决定。
[判断题] 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()
[多选题] 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?()
[判断题] 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。()
[多选题] 期货交易所应当以适当方式发布()信息。
[判断题] 期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益。()
[多选题] 期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
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